近日,证监会发布《关于核准易方达基金管理有限公司设立子公司的批复》,核准易方达基金设立全资子公司,该子公司业务范围将聚焦买方投资顾问服务。至此,业内已获批的公募基金销售子公司数量增至9家。易方达基金历时近两年的申报之路终于尘埃落定。
据了解,易方达基金于2023年5月提交了设立财富管理子公司的申请。两年来,易方达基金积极根据监管部门的反馈完善相关准备工作,同时稳妥推进投顾业务,组建了涵盖投研、顾问、系统开发、金融科技、解决方案、合规风控等100余人的团队,构建并不断完善多层次的服务体系和多元化的业务模式,依托多层次顾问队伍,为客户提供持续、及时的顾问服务。
2025年6月5日,易方达基金财富管理子公司获证监会批准设立。该子公司名称为易方达财富管理基金销售(广州)有限公司,注册地为广州市南沙区,注册资本为1亿元人民币,业务范围为证券投资基金销售,是落实金融支持南沙深化面向世界的粤港澳全面合作的重要措施和典型案例。此次销售子公司获批,也标志着易方达基金业务版图再次扩展。
财富管理子公司被认为是基金公司的下游延伸。一位公募副总经理指出,“头部基金公司设立销售子公司,其实是一种财富转型的标志。一方面是为拓展业务线,实现多元化发展;更重要的是架起基金和投资者之间的桥梁,站在买方角度为客户提供高水准财富管理服务。”
近年来,国家大力支持投顾业务发展,助力财富管理转型。今年年初发布的《关于资本市场做好金融“五篇大文章”的实施意见》指出,推动证券基金经营机构加快财富管理转型,完善投资顾问制度规则,推动公募基金投顾业务试点转常规,探索构建行业执业标准,培育壮大人才队伍,有序扩大可投产品范围。
此外,近期发布的《推动公募基金高质量发展行动方案》提出,出台《证券基金投资咨询业务管理办法》《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定》,促进基金投顾业务规范发展;支持优质头部基金公司业务创新发展,促进资产管理和综合财富管理能力双提升。
易方达投顾表示,未来将依托财富管理子公司,继续秉承人民性、功能性发展理念,探索构建买方生态的顾问服务模式,搭建系统化、多层次、数智化的投顾服务体系,为客户提供全面、深入的财富管理解决方案。