先锋期货网上营销多项违规，遭深圳证监局监管谈话
创始人
2025-12-14 07:02:44
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近日，深圳证监局发布关于对先锋期货股份有限公司采取监管谈话措施的决定。
经查，先锋期货股份有限公司存在对互联网营销第三方合作机构尽调不充分，未对互联网营销活动进行有效管控，部分业务部门未落实公司合规风控要求，部分从业人员在开户环节向客户发送风险测评问卷答案、指导客户修改风险测评问卷答案，APP关于交易策略的部分内容存在夸大、误导性宣传，未建立健全网络和信息安全相关制度，网络安全防护存在不足等问题。
上述问题反映出先锋期货内部控制存在缺陷，交易者适当性管理不到位，期货交易咨询业务开展不规范，网络和信息安全管理存在不足，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十一条、第五十六条、第五十七条第一款、第七十五条第（七）项，《期货公司期货交易咨询业务办法》（证监号令第202号）第十条第二款，《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号，下同）第九条、第十九条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款的规定，深圳证监局决定对其采取监管谈话监管措施。
先锋期货股份有限公司成立于1993年3月，控股股东为上海合晟资产管理股份有限公司，公司总部位于深圳罗湖。
来源：读创财经
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