中泰期货深圳分公司收警示函！交易者适当性管理、互联网营销、内部控制均现瑕疵_财经分析

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2026-01-02 18:11:19

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2025年12月31日，深圳证监局官网发布的行政监管措施显示，中泰期货股份有限公司（证券简称：中泰期货，港股代码：01461）深圳分公司被出具警示函。

经查，中泰期货深圳分公司存在个别客户经理指导客户填写风险测评问卷，对客户回访管理不到位，对互联网营销第三方合作机构尽调不充分等问题，反映出该公司对交易者适当性管理、互联网营销业务管理不完善、内部控制存在不足。

上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十一条、第五十六条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号，下同）第二十九条第二款的相关规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，深圳证监局决定对中泰期货深圳分公司采取出具警示函的监管措施。

与此同时，深圳证监局指出，卢宗健作为中泰期货深圳分公司负责人，对上述违规行为负有管理责任。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号、证监会令第202号）第二条第三款、第四十四条第一项，《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，深圳证监局决定对卢宗健采取出具警示函的监管措施。

公开资料显示，中泰期货于2015年7月在香港联交所主板上市，业务范围包括期货经纪、期货交易咨询、资产管理、场外衍生品业务、期现业务、做市业务等。

业绩方面，Choice数据显示，2022年至2024年，中泰期货股东应占溢利连续3年同比下滑。2025年上半年，该公司实现营收约4.15亿元，同比锐减50.20%；股东应占溢利3258万元，同比增长5414.73%。

二级市场上，截至2026年1月2日收盘，中泰期货涨4.76%，报0.66港元/股，总市值6.61亿港元。

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