恒泰期货青岛营业部被监管暂停期货经纪业务新开户三个月
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2026-01-06 20:16:07
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北京商报讯（记者 刘宇阳 实习生 姚榕琰）1月6日，青岛证监局发布公告表示，经查，恒泰期货股份有限公司青岛营业部（以下简称“恒泰期货青岛营业部”）的开发客户业务实质上被对外承包，内部控制和风险管理存在重大缺陷。上述情况不符合持续性经营规则，严重危及机构的稳健运行、损害交易者合法权益，违反了相关规定。
同时，青岛证监局指出，2025年12月23日，青岛证监局向恒泰期货青岛营业部送达了《关于对恒泰期货股份有限公司青岛营业部采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户三个月监管措施的事先告知书》，2025年12月29日，青岛证监局收到恒泰期货青岛营业部《行政监管措施事先告知书回执》，未申请陈述、申辩。
青岛证监局决定，暂停恒泰期货青岛营业部期货经纪业务新开户三个月，责令收到决定书之日起30个工作日内予以改正，并提交整改报告。暂停新增客户期间，恒泰期货青岛营业部应做好现有客户的维护和服务工作，对内部控制、合规风控等进行全面整改。暂停期间届满且经检查验收通过、青岛证监局依法解除上述暂停期货经纪业务新开户措施后，方可重新开展期货经纪业务新开户。
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