华金证券、华金期货分别被上海证监局与天津证监局出具警示函_财经分析

华金证券、华金期货分别被上海证监局与天津证监局出具警示函

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2026-01-22 21:43:21

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中证报中证网讯（记者林倩）近日，上海证监局与天津证监局相继披露罚单，华金证券、华金期货分别因融资融券业务资金管理失误、私募资管业务主动管理不足等问题被出具警示函。

上海证监局认为，华金证券在融资融券业务资金管理中，对业务规则理解不充分，操作失误导致2025年9月10日、11日公司客户信用交易担保资金出现缺口，上述行为不符合《证券公司融资融券业务内部控制指引》（证监会公告〔2011〕32号）第十八条第一项的规定，违反了《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会令第117号）第四条第六项的规定。

根据《证券公司融资融券业务管理办法》第四十九条的规定，上海证监局决定对华金证券采取出具警示函的监督管理措施。

天津证监局认为，华金期货私募资产管理业务投资管理不规范，个别资产管理计划主动管理不足，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条的规定。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，天津证监局决定对华金期货采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。天津证监局要求华金期货应高度重视，加强相关法律法规学习，采取切实有效的整改措施，在收到本决定书之日起30日内完成整改并向天津证监局提交书面整改报告，天津证监局将组织验收。

华发控股集团官网显示，华金证券与华金期货均为华发控股集团旗下重要金融公司，华发控股集团是华发集团金融产业集群发展的核心平台。

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