广州因果投资被出具警示函，涉私募基金管理违规_加密货币

广州因果投资被出具警示函，涉私募基金管理违规

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2026-01-06 20:23:06

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蓝鲸新闻1月6日讯，近日，广东证监局发布行政监管措施决定书，剑指广州因果投资管理有限公司。

决定书显示，广州因果投资管理有限公司在管理私募基金产品广州花金普瑞股权投资合伙企业（有限合伙）时，存在以下违规情形：一是未穿透核查投资者天津某有限合伙企业的合伙人是否为合格投资者；二是未妥善保管部分投资者适当性资料。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。广东证监局决定对广州因果投资管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。

据决定书〔2025〕181号显示，广州因果投资在管理私募基金产品广州花金普瑞股权投资合伙企业（有限合伙）时，存在两项违规行为。首先，该公司未对投资者天津某有限合伙企业的合伙人进行穿透核查，以确认其是否为合格投资者。其次，广州因果投资未妥善保管部分投资者适当性资料。这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。根据《私募办法》第三十三条的规定，广东证监局决定对广州因果投资采取出具警示函的行政监管措施。广州因果投资需在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，并对相关责任人员进行问责。广州因果投资如果对此次监督管理措施有异议，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，该监督管理措施将继续执行。此次处罚凸显了广东证监局对私募基金管理违规行为的监管力度，同时也提醒了其他私募基金管理人要严格遵守相关法律法规，确保合规经营。

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