浙江证监局对浙江银万私募基金出具警示函
创始人
2026-04-08 01:17:46
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观点网讯：4月7日，浙江证监局发布关于对浙江银万私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。
经查，公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、部分产品具有通道业务特征，主动管理不足，部分投资决策由他人作出。二、委托不具备基金投资顾问资质的第三方提供投资建议。三、委托不具有基金销售业务资格的第三方从事资金募集活动。四、部分产品在大宗交易减持股票时，未根据相关规定向大宗交易实际受让方明确相关股份性质。五、内控制度不健全，部分产品存在自买自卖股票的异常交易行为。六、从事与私募基金无关的业务，向其他公司介绍客户资源。七、部分产品在部分交易日的投资范围不符合合同约定。八、未严格履行投资者适当性程序。
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