方正中期期货被责令改正，开展股票期权业务时违规
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2026-08-21 20:32:41
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【大河财立方消息】8月21日消息，江苏证监局对方正中期期货苏州分公司采取责令改正措施。
经查，方正中期期货苏州分公司在开展股票期权业务过程中，存在以下问题:
一是未告知投资者所提供的信息发生重要变化、可能影响分类的，应及时告知分公司。违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第十三条的规定。
二是未对部分普通投资者风险告知、警示全过程进行录音或者录像，违反了《适当性办法》第二十三条、第二十五条的规定。
根据《适当性办法》第三十七条的规定，江苏证监局决定对方正中期期货苏州分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。方正中期期货苏州分公司应在收到本决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。
责编:陈玉尧 | 审核:李震 | 监审:古筝
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