现场检查出多项基金销售业务问题，江苏苏州农商行遭警示
创始人
2026-08-23 10:08:29
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【大河财立方消息】8月21日，中国证监会江苏监管局披露行政处罚信息，因在现场检查中暴露出基金销售业务多项问题，江苏苏州农村商业银行被出具警示函。
该行在基金销售业务中具体存在以下问题：
一、人员管理方面。该行对于基金销售人员的考核评价指标体系中,未能将基金销售保有规模等体现以投资者利益为核心和长期投资理念的指标纳入其中。
二、内控合规管理方面。一是该行未能根据代销基金产品的投资范围、投资策略、投资比例和风险状况等因素,对产品开展科学有效的风险评估。二是合规风控人员未对新销售基金产品出具合规审查意见。三是该行App展示的基金定投模拟历史业绩,未能注明相应的复合年平均收益率等信息。四是公司2024年度基金销售监察稽核报告未能在该年度结束之日起3个月内完成。
三、适当性管理方面。一是该行在为部分投资者购买基金提供服务时未按要求了解投资者收入来源、资产、债务等信息。二是对部分投资者单日内多次测评、风险等级异常变动的情形未予以充分关注。
上述行为违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》有关规定，江苏证监局决定对该行采取出具警示函的行政监督管理措施。
责编:岳炎霖 | 审核:李震 | 监审:古筝
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