中泰期货辽宁分公司被责令改正为中泰证券控股子公司_金融市场

中泰期货辽宁分公司被责令改正为中泰证券控股子公司

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2025-10-07 17:10:27

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中国经济网北京10月7日讯辽宁证监局网站近日披露了《关于对中泰期货股份有限公司辽宁分公司采取责令改正措施的决定》和《关于对关勇采取出具警示函措施的决定》。

经查，中泰期货股份有限公司（以下简称“中泰期货”，01461.HK）辽宁分公司未有效执行不相容岗位分离、绩效考核等规定，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十条第一款和第五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条规定，辽宁证监局决定对中泰期货辽宁分公司采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。中泰期货辽宁分公司应在收到决定书之日起30日内完成整改，并向辽宁证监局提交整改情况报告。

经查，关勇在担任中泰期货辽宁分公司负责人期间，对分公司未有效执行不相容岗位分离规定负有管理责任，对分公司未有效执行绩效考核等规定负有直接责任。

上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条以及《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第二条第三款、第三十三条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四十四条第一项的规定，辽宁证监局决定对关勇采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。关勇应当加强相关法律法规学习，强化合规管理，审慎勤勉履职，杜绝类似情况再次发生。

中泰证券(600918.SH)2024年年报显示，中泰期货系其控股子公司，持股比例为63.10%。

以下为处罚原文：

近日披露证监会期货辽宁规定管理情况办法关勇措施辽宁证监局中泰期货中泰证券

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