先锋期货广州分公司被暂停新开户6个月
创始人
2026-01-28 19:48:01
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【大河财立方消息】1月28日，广东证监局发布一则行政监管措施，对先锋期货股份有限公司广州分公司采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户6个月。
经查，先锋期货广州分公司存在以下违规行为：一是经纪业务展业过程中将第三方合作的费用支付标准与交易手续费挂钩，风险管控不足，危及分公司的稳健运行。二是互联网营销管理不到位，未建立健全并有效执行互联网营销制度。三是从业人员管理不到位，未建立健全并有效执行从业人员管理制度。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
根据有关规定，广东证监局决定对先锋期货广州分公司采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户6个月的行政监管措施：
一、责令该分公司自收到行政监管措施决定书之日起30日内予以改正，并向广东证监局提交整改报告。
二、自收行政监管措施决定书之日起6个月内，暂停先锋期货广州分公司期货经纪业务新开户。暂停期届满后，广东证监局将视该分公司整改情况组织验收，验收通过前，不得新增开户。
责编:陶纪燕 | 审核:李震 | 监审:古筝
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