中证协发布债券投顾新规 单一账户持仓原则上不超25%
创始人
2026-08-11 02:25:57
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观点网讯：8月10日，债券市场迎来多项动态。中证协发布债券投资顾问业务新规，对券商出具债券投资建议时的账户持仓集中度和业绩考核方式提出明确要求。
同时，财政部宣布将于8月20日在澳门发行60亿元人民币国债，并拟于8月14日发行2026年超长期特别国债（六期）。此外，绿色金融债券成本走低，释放银行绿色信贷空间。
新规要求，券商在出具债券投资建议时，原则上单一债券投顾账户持仓规模不超过25%。这一比例限制旨在防范过度集中持仓可能引发的流动性风险和利益冲突，但“原则上”的表述为实际操作保留了弹性空间。
同时，新规严禁券商将客户超额收益作为债券投顾业务的业绩指标。这意味着，投顾人员的考核将不得与客户账户的超额回报直接挂钩，从而引导业务模式从追求高收益转向注重风险调整后收益和客户长期利益。
此次新规直接涉及券商债券投顾业务的操作规范与业绩评价方式，影响范围覆盖相关账户管理、风控流程及客户服务模式。
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