居间人管理不到位，天富期货山东分公司被责令整改
创始人
2025-05-16 19:38:07
0次
根据山东证监局在2025年5月16日发布的公告，天富期货有限公司山东分公司在与刘景友居间合作过程中，未采取切实有效措施督促刘景友合规展业，反映出你公司对居间人缺乏有效管控机制，对居间人的管理不到位，公司内部控制管理不完善。
天富期货山东分公司上述行为违反了有关规定，山东证监局决定对天富期货山东分公司采取责令改正的行政监管措施。天富期货山东分公司应当采取切实有效措施对上述问题进行整改，强化居间人管理，杜绝此类违规行为再次发生，并在收到本决定之日起30日内向证监局提交书面整改报告。
天富期货网站资料显示，公司成立于1996年，坐落于长春市经开区，是经中国证监会和国家工商总局核准成立的现代金融企业，目前注册资本金1.5亿元人民币。
在期货市场中，居间人管理是薄弱环节之一，尤其是期货居间人违规展业是期货违法违规行为的重要表现之一。5月9日，中国期货业协会正式发布《期货公司居间人管理办法》，自2025年8月1日起施行。《办法》进一步规范了期货公司居间合作条件、居间人名下客户交易和操作监测、居间人禁止性行为、居间人培训管理等要求。
来源：读创财经
相关内容
热门资讯
11月10日九安医疗涨10.0...
证券之星消息，11月10日九安医疗（002432）涨10.00%创60日新高，收盘报44.2元，换手...
申通快递、菜鸟等新设股权投资基...
瑞财经 严明会 近日，吉仓三期股权投资基金（北京）合伙企业（有限合伙）成立，出资额10亿元，经营范围...
真金白银！年内十余家上市银行获...
界面新闻记者 | 安震 又有上市银行获董监高增持。 11月7日晚间，齐鲁银行（601665.SH）...
刚刚！中美大利好！全线大涨
【导读】全线大涨 中国基金报记者 泰勒 大家好，今天的市场，表现尚可，个股涨多跌少，沪指震荡上涨，创...
原创 中...
特朗普的行政命令来得干脆利落。 11月4日，白宫发布公告，宣布自11月10日起，针对中国芬太尼相关商...
京投发展：参与投资的基石基金拟...
每经AI快讯，11月10日，京投发展公告称，公司参与投资的北京基石创业投资基金（有限合伙）（以下简称...
现货白银向上触及50美元/盎司...
钛媒体App 11月10日消息，现货白银向上触及50美元/盎司，日内上涨3.5%，为10月21日以来...
11月10日瑞达期货（0029...
证券之星消息，瑞达期货11月10日涨停收盘，收盘价25.11元。该股于14点32分涨停，未打开涨停，...
行摄拉美丨拉普拉塔：在秩序与阳...
新华社记者 孟鼎博 张铎 王钟毅 报道 提起阿根廷，人们耳熟能详的是布宜诺斯艾利斯这座首都。沿着布...
权益颓势难掩，建信基金“独立性...
总管理规模正逼近万亿门槛，但最能体现其投研硬实力的非货规模，却陷入了持续缩水的尴尬境地。尽管背靠建设...