居间人管理不到位，天富期货山东分公司被责令整改
创始人
2025-05-16 19:38:07
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根据山东证监局在2025年5月16日发布的公告，天富期货有限公司山东分公司在与刘景友居间合作过程中，未采取切实有效措施督促刘景友合规展业，反映出你公司对居间人缺乏有效管控机制，对居间人的管理不到位，公司内部控制管理不完善。

天富期货山东分公司上述行为违反了有关规定，山东证监局决定对天富期货山东分公司采取责令改正的行政监管措施。天富期货山东分公司应当采取切实有效措施对上述问题进行整改，强化居间人管理，杜绝此类违规行为再次发生，并在收到本决定之日起30日内向证监局提交书面整改报告。

天富期货网站资料显示，公司成立于1996年，坐落于长春市经开区，是经中国证监会和国家工商总局核准成立的现代金融企业，目前注册资本金1.5亿元人民币。

在期货市场中，居间人管理是薄弱环节之一，尤其是期货居间人违规展业是期货违法违规行为的重要表现之一。5月9日，中国期货业协会正式发布《期货公司居间人管理办法》，自2025年8月1日起施行。《办法》进一步规范了期货公司居间合作条件、居间人名下客户交易和操作监测、居间人禁止性行为、居间人培训管理等要求。

来源：读创财经

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