合规风险管理不到位、内控缺陷，新湖期货重庆营业部遭警示函
创始人
2025-10-10 18:14:18
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10月10日，根据重庆证监局发布的公告，新湖期货股份有限公司重庆营业部被采取出具警示函监管措施。

经查，该营业部存在对居间业务合规管控不足，个别居间人交易客户端信息与其名下部分客户交易客户端信息存在重合的情况下，回访工作不充分，核查工作不到位，未有效排查风险的违规行为，反映出该营业部合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷。

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