金瑞期货被亮 “黄牌”：多项违规行为凸显适当性管理与内控短板
创始人
2025-10-31 17:40:50
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10月31日，根据深圳证监局发布的公告，金瑞期货股份有限公司收到了出具警示函的监管措施。
经查，该公司存在多项违规行为，包括投资者风险测评问卷选项设有引导语句，个别客户经理指导客户填写、修改问卷，以及无交易咨询业务资格员工向客户发送期货品种行情分析信息等问题。
此外，金瑞期货股份有限公司在客户实际控制关系管理方面不到位，反洗钱系统风控参数设置缺少复核，显示出公司对交易者适当性管理不完善和内部控制存在不足。
这些行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、第五十六条和第五十七条的相关规定。公司还未充分履行对个别私募资产管理计划的主动管理职责，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条的规定。
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