北京证监局对冠通期货采取责令改正监管措施
创始人
2025-12-05 18:14:49
0次
北京证监局发布关于对冠通期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定。经查，公司在开展资产管理业务过程中存在以下违规事项：一、交易对手尽职调查不到位、未持续关注交易对手的资信状况，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十一条第二款的规定。二、投资经理与交易执行岗的岗位隔离不到位，个别投资经理直接参与债券交易询价工作，违反了《私募资管办法》第六十八条第一款的规定。三、债券交易偏离度监控不到位、债券交易未准确识别交易对手，反映出公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《私募资管办法》第五条、第五十九条第二款的规定。北京证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
相关内容
热门资讯
九万里：全球货币政策为何出现明...
2025年岁末，全球金融市场出现“超级央行周”。 从12月10日开始，美国、日本、英国、欧盟、俄罗斯...
生娃“奖房子”，真金白银鼓励生...
生娃真的“奖房子”了！近日，湖北竹山县奖励生育的政策引发关注。 12月25日，竹山县卫生健康局工作人...
每周股票复盘：中储股份（600...
截至2025年12月26日收盘，中储股份（600787）报收于5.7元，较上周的5.67元上涨0.5...
东方明珠拟出资5000万元参设...
雷达财经 文|杨洋 编|李亦辉 12月26日，东方明珠(600637)公告，公司新媒体股份有限公司计...
全市场ETF规模首次突破6万亿...
每经AI快讯，Wind数据显示，截至12月26日，全市场ETF总只数达到1391只，总规模达到6.0...
蜂拥进场！主力坐不住了，借道E...
本周股指涨跌互现，沪深两市股票型ETF和跨境型ETF合计净流入380.69亿元，其中中证A500相关...
电脑加密如何设置？教你五个电脑...
“下周，我们项目组的核心骨干张工就要离职了，他手上可有我们全部的客户资料和项目方案啊！这要是泄露出去...
原创 美...
美军计划打造黄金舰队，特朗普澄清：非针对中国。近日，特朗普公开宣布推出黄金舰队计划，表示将打造一支更...
36岁银行女经理和丈夫先后自杀...
今年4月12日，36岁的银行理财经理王某姗被发现在商丘家中自缢身亡。 随后，其服务过的多个储户发现...