云晨期货被出具警示函，涉内控缺陷与风控不足
创始人
2026-02-10 17:26:52
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蓝鲸新闻2月10日讯，近日，云南证监局发布行政监管措施决定书，剑指云晨期货有限责任公司。
决定书显示，云晨期货存在以下问题：
一、部分业务系统用户权限配置存在前后台用户权限未分离的情形；
二、信息技术部门组织结构不够完善，2024年2月至2025年5月期间技术部门人员未达到要求人数，未设立内部审计岗位，个别人员存在岗位兼任情形；
三、对个别接入的外部信息系统未审慎开展合规评估、风险评估和技术系统测试。
以上问题反映出公司内部控制存在缺陷、风险管理不到位，违反了《期货公司监督管理办法》的规定。云南证监局决定对云晨期货采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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