5月8日，由中国证券报主办的第四届基金投顾金牛奖评选正式启动。

《关于资本市场做好金融“五篇大文章”的实施意见》指出，完善投资顾问制度规则，推动公募基金投顾业务试点转常规，探索构建行业执业标准，培育壮大人才队伍，有序扩大可投产品范围。这意味着，基金投顾行业正从“试点探索”加速迈入“规范发展”的新阶段。

近日，证监会2026年度立法工作计划已将《证券基金投资顾问业务管理办法》列入“需要抓紧研究、择机出台的项目”，创业板ETF等场内工具也获准纳入投顾配置范围。制度与工具的双重突破，将深刻重塑行业格局：执业标准走向体系化，人才队伍加速专业化，可投产品日益多元化。投顾机构正告别“卖产品”的旧逻辑，转向以客户为中心、以资产配置为核心的买方投顾模式。

截至2025年10月24日，基金投顾试点已满六年，试点机构达到60家。未来，基金投顾不仅是破解“基金赚钱、基民不赚钱”难题的关键路径，更是引导长期资金入市、提升资本市场成熟度的重要抓手。在“十五五”时期，基金投顾必将在服务居民财富管理、提高居民财产性收入中发挥不可替代的作用。

中国证券报主办的“金牛奖”凭借着对公正、公平、公开、有公信力原则的严格执行，受到监管部门和行业的广泛认可，已成为中国资本市场最具公信力和影响力的权威奖项之一，成为引领中国资产管理行业健康发展的一面旗帜。

第四届基金投顾金牛奖评选，将在充分调研、核实信息数据的基础上，结合定量和定性两部分，从顾问服务、投资者获得感、智能科技、业务创新等方面对基金投顾机构进行综合评价。

参评条件

1、需收到中国证监会“试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函”，对外展业满一年（截至2025年12月31日），或服务客户数10万人以上，或服务资产规模超过20亿元。

2、在评奖年度内无监管部门处罚记录、无重大违规事项发生、无事后经证实的重大负面新闻等。

评选时间范围

评选时间范围为：2025年1月1日—2025年12月31日

奖项设置

一、基金投顾机构金牛奖

考察投顾机构的综合实力，定量评价与定性评价相结合。

二、基金投顾顾问服务金牛奖

评价投顾机构顾问服务的温度，定量评价与定性评价相结合。

三、基金投顾卓越回报金牛奖

从投资者角度衡量投资者获得感，定量评价与定性评价相结合。

四、基金投顾创新金牛奖

包括产品策略创新、投顾服务陪伴创新和其他创新。采取填报申请表的方式，由参评者申报创新案例，由评委会评选有突破性创新的案例：是否在行业或领域具有开创性意义；是否在模式方面具有创新性或具有深远影响，能够提供借鉴与指导性。

五、基金投顾智能科技金牛奖

定量评价与定性评价相结合。考察基金投顾机构在投研系统研发模式、策略及交易监控、日常运维、投后陪伴等方面的智能化程度。

报名方式

本届参评须知详情及报名表请见中证金牛座APP金牛奖频道下载专区，也可通过下方超链接下载报名表。后续信息将通过中证金牛座APP持续发布，敬请关注。

参评机构请在中证金牛座APP下载，填报数据及相关信息后，发送至工作组指定邮箱：

IA.goldenbull@zzb.com.cn

报名截止时间：2026年5月29日

其他注意事项

1、参评机构应保证参评数据的完整性和真实性，并在相关数据和资料上加盖公司公章，请将用印扫描件及excel文件一同发到指定邮箱。

2、参评机构提交的数据仅供第四届基金投顾金牛奖评选使用，主办方将严格遵守保密原则。

3、参评机构在提交报名表时请按照以下格式命名邮件：参评机构名称—联系人—联系电话。

4、参评机构在数据填报和参评过程中遇到任何问题，请及时与评选工作组联系。

联系方式：

张女士：15201224901（微信同）

詹先生：13521235871（微信同）