【大河财立方消息】8月25日消息,深圳证监局对深圳市瑞业数金私募股权基金管理有限公司、卢强采取出具警示函措施。
经查,深圳市瑞业数金私募股权基金在从事私募基金业务活动中,存在部分私募基金募集完毕后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、将他人财产混同于基金财产从事投资活动、未妥善保存投资者适当性管理材料、委托不具有基金销售业务资格的个人从事资金募集活动等情形。
卢强自2015年7月起负责公司经营决策,领导、实施了将他人财产混同于基金财产从事投资活动、委托不具有基金销售业务资格的个人从事资金募集活动等违规行为。
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