未对个别投资者告知风险，弘业期货被责令改正
创始人
2026-08-27 16:31:31
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【大河财立方消息】8月27日消息，江苏证监局对苏豪弘业期货股份有限公司（简称弘业期货）采取责令改正措施。

经查，弘业期货在开展股票期权业务过程中，存在以下问题:

一是开户流程不规范，合同签订过程存在瑕疵，且未按规定对个别普通投资者风险告知、警示全过程进行录音或者录像。违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条和《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。

二是未按照合同约定，为客户办理销户及资金划转等事项，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条和《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，江苏证监局决定对弘业期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。弘业期货应在收到本决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。

责编:金怡杉 | 审核:李震 | 监审:古筝

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