新湖期货重庆营业部收警示函，上个月公司遭上海证监局责令改正
创始人
2025-10-10 19:15:49
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10月10日，重庆证监局官网发布了关于对新湖期货股份有限公司重庆营业部采取出具警示函监管措施的决定。
经查，该营业部存在对居间业务合规管控不足，个别居间人交易客户端信息与其名下部分客户交易客户端信息存在重合的情况下，回访工作不充分，核查工作不到位，未有效排查风险的违规行为，反映出该营业部合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷。
公司官网显示，新湖期货成立于1995年，净资产超13亿元，公司主要股东为杭州兴和投资发展有限公司、上海众孚实业有限公司。2008年重组以来，新湖期货发展迅速，拥有500多名员工，在全国设有30家分支机构和2家子公司，在行业内的影响力日益扩大。
上个月，上海证监局发布了关于对新湖期货股份有限公司采取责令改正措施的决定，原因是未能确保公司廉洁从业内部控制制度有效运作，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第六条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第六条第一款的规定。
2024年6月5日晚间，备受瞩目的新湖期货股份有限公司IPO在几无征兆的情况下还是被上交所正式叫停。
来源：读创财经
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