深圳商报·读创客户端记者 穆砚

10月31日晚间，东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“公司”）发布关于控股子公司下属公司收到移送起诉告知书的公告。其控股子公司渤海期货的全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司（以下简称“渤海融幸”）及关联公司收到上海市公安局出具的《移送起诉告知书》，因“4.7操纵期货市场案”被移送上海市人民检察院第一分院审查起诉。公告显示，该案源于2021年渤海融幸涉嫌操纵焦炭、焦煤期货合约，此前中国证监会已对其作出行政处罚，没收违法所得并处以罚款。东北证券表示，目前子公司经营情况正常，案件尚未判决，暂无法预计对公司利润的影响，但将积极配合司法机关工作并加强子公司管控。

公告披露，2025年10月30日，公司收到控股子公司渤海期货股份有限公司(以下简称“渤海期货”)通知，渤海期货全资子公司渤海融盛资本管理有限公司和全资孙公司渤海融幸(上海)商贸有限公司（以下简称“渤海融幸”）收到上海市公安局出具的《移送起诉告知书》(沪公(经)告字[2 0 2 5]0 0 0 9 2、0 0 0 9 3号)，因“4.7操纵期货市场案”一案，上海市公安局决定将上述主体移送上海市人民检察院第一分院审查起诉。

公告表示，目前子公司经营情况正常，上述案件不会对子公司的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。上述案件尚未做出判决，暂时无法预计案件后续对公司本期利润或期后利润的影响。在案件移送审查起诉期间，子公司将积极配合司法机关的相关工作。公司也将持续关注案件审理进展，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

2025年2月21日，东北证券发布了披露关于控股子公司之下属孙公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《行政处罚决定书》的公告。

东北证券分别于2021年12月28日和2024年10月9日收到控股子公司渤海期货报告，渤海期货的全资孙公司渤海融幸因涉嫌操纵期货合约，先后收到中国证监会出具的《立案告知书》（证监立案字0062021047号）和《行政处罚事先告知书》（处罚字[2024]130号）。

2025年2月21日，公司收到渤海期货报告，获悉渤海融幸收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2025]9号）。

依据《期货交易管理条例》的有关规定，中国证监会对渤海融幸操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约，肖佳华约定交易操纵焦煤2101合约行为进行了立案调查，现已调查、办理终结。经查明，渤海融幸及相关人员存在以下违法事实：

2020年12月31日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格，期间违法所得共计10,197,566.6元；渤海融幸、肖佳华通过约定交易方式操纵焦煤2101合约，影响期货交易量、交易价格，无违法所得。

杨会兵是渤海融幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为直接负责的主管人员；王烨是渤海融幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为的其他直接责任人员。

综合上述违法事实，中国证监会依据相关规定决定对渤海融幸责令改正，合计没收违法所得10,197,566.6元，并处以10,197,566.6元的罚款；对杨会兵给予警告，合计处以20万元的罚款；对王烨给予警告，合计处以10万元的罚款；对肖佳华责令改正，并处以20万元的罚款。

东北证券在当时的公告中称，收到上述行政处罚后，渤海期货已督促渤海融幸按期缴纳罚款，认真吸取教训，严格按照法律法规规范开展业务；公司也将持续加强对各层级子公司的管控，避免类似事件发生。

此前，10月28日是，东北证券披露了2025年第三季度报告。前三季度，公司实现营业总收入38.61亿元，同比增长38.83%；归属于上市公司股东的净利润为10.67亿元，同比大幅增长125.21%。截至报告期末，公司总资产达1100.58亿元，较上年度末增长23.62%；归属于上市公司股东的所有者权益为199.36亿元，同比增长4.28%。

审读：吴席平