先锋期货被监管谈话，涉内控缺陷等
创始人
2025-12-13 16:44:22
0次

蓝鲸新闻12月12日讯，近日，深圳证监局发布了行政监管措施决定书，剑指先锋期货股份有限公司。

该决定书指出，先锋期货存在对互联网营销第三方合作机构尽调不充分，未对互联网营销活动进行有效管控，部分业务部门未落实公司合规风控要求，部分从业人员在开户环节向客户发送风险测评问卷答案、指导客户修改风险测评问卷答案，APP关于交易策略的部分内容存在夸大、误导性宣传，未建立健全网络和信息安全相关制度，网络安全防护存在不足等问题。

上述问题反映出公司内部控制存在缺陷，交易者适当性管理不到位，期货交易咨询业务开展不规范，网络和信息安全管理存在不足，违反了《期货公司监督管理办法》《期货公司期货交易咨询业务办法》《证券期货业网络和信息安全管理办法》的相关规定。

针对以上问题，深圳证监局决定对先锋期货股份有限公司采取监管谈话的监管措施。

决定书 谈话 期货 信息安全 内控 先锋 管理 问卷 监管 部分 缺陷 深圳证监局

上一篇：原创 美空军部长罕见承认：中国科技并非抄袭，自主创新远超西方想象

下一篇：印美关税争议下，莫迪与特朗普通话

相关内容

继续军事行动，泰国空军出动...
@CCTV国际时讯：泰国看守政府总理阿努廷今天（12月13日）表示...
2025-12-13 18:10:56
农行潍坊坊子支行：反假货币...
大众网记者 徐浩 潍坊报道 近日，农行潍坊坊子眉村支行依托当地集市...
2025-12-13 18:10:14
现货黄金短线跳水近50美元...
每经AI快讯，12月12日，现货黄金短线跳水近50美元，现报430...
2025-12-13 17:41:11
原创 ...
大雪节气一过，寒意愈发刺骨，窗外白雪皑皑，屋里却飘散着诱人的香气。...
2025-12-13 17:41:03
沪银期货主力合约下跌超2%...
每经AI快讯，沪银期货主力合约下跌超2%，报14475元/千克。 ...
2025-12-13 17:13:52
原创 ...
关于解放战争时期的军史，长期以来有一个被广泛讨论的问题，那就是当时...
2025-12-13 17:11:56
印美关税争议下，莫迪与特朗...
【环球时报特约记者 伊文】据路透社报道，印度总理莫迪11日同美国总...
2025-12-13 16:44:55
先锋期货被监管谈话，涉内控...
蓝鲸新闻12月12日讯，近日，深圳证监局发布了行政监管措施决定书，...
2025-12-13 16:44:22
原创 ...
近期，美国空军部长特洛伊·梅因克的一番话，打破了西方舆论对中国科技...
2025-12-13 16:44:10

热门资讯

印美关税争议下，莫迪与特朗普通... 【环球时报特约记者 伊文】据路透社报道，印度总理莫迪11日同美国总统特朗普通电话，就扩大双边贸易、加...
先锋期货被监管谈话，涉内控缺陷... 蓝鲸新闻12月12日讯，近日，深圳证监局发布了行政监管措施决定书，剑指先锋期货股份有限公司。 该决定...
原创 美... 近期，美国空军部长特洛伊·梅因克的一番话，打破了西方舆论对中国科技的固有偏见。在一场太空力量会议上，...
加密蝶阀行业的龙头企业 福建森科阀门、福建德特森阀门、上品森阀门、拓诚自控阀门在阀门行业有一定的影响力。以下是分析： 福建森...
解放军运20早已破百，预警机更...
财政部：用好用足各类政府债券资... 12月12日，财政部党组书记、部长蓝佛安主持召开党组会议，会议指出，按照中央经济工作会议部署安排，明...
投资人纵论S基金与并购基金价值... 并购基金与S基金（私募股权二级市场基金）正逐渐成为一级市场的重要力量。 ◎林玉莲 记者 徐锐 并购...
欧盟议员们考虑对那些最安全的银... 欧盟议员们考虑对那些最安全的银行债券放宽资本制度。
景顺长城安悦180天持有期债券... 证券之星消息，2025年12月13日，景顺长城安悦180天持有期债券（024281）发布公告，增聘陈...
晕了晕了！机构大手笔调仓，近百... 每经记者：叶峰 每经编辑：赵云 本周股指涨跌互现，沪深两市股票型ETF和跨境型ETF合计净流出28....