交易商协会严惩债券交易记录违规行为
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2026-01-05 14:25:20
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1月4日，中国银行间市场交易商协会发布《关于提示做好债券交易记录保存相关工作的通知》，明确将加大对债券交易记录保存相关违规行为的惩戒力度。
交易商协会在通知中指出，其在近期的业务检查和自律调查中发现，部分市场机构存在内控缺失、合规风控流于形式的问题，未按要求保存债券交易记录的情况较为普遍。此类行为严重阻碍了还原交易真相，不利于有效监管和打击违法违规行为。
针对上述问题，交易商协会表示将从严从重处理。根据具体违规情节的轻重，相关机构将面临相应的自律处分。通知列举了五类将被重点惩戒的违规行为，包括：未按规定建立健全债券交易记录保存相关内控制度；合规风控流于形式，未有效落实相关内控制度；债券交易记录未按规定全程留痕；对涉嫌严重违法违规的交易，无法提供完整交易记录以还原真相；以及其他违反债券交易记录保存相关要求的行为。
交易商协会强调，健全内控并按要求完整、准确、全面保存交易记录，是债券市场的基本制度要求，也是所有市场参与者必须履行的重要义务。各市场参与者应高度重视，切实提高合规意识和履职水平。
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来源：市场资讯
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