居间业务合规管控不足，金石期货一营业部遭警示_证券融资

居间业务合规管控不足，金石期货一营业部遭警示

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2026-01-12 15:51:44

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1月12日，新疆证监局发布的行政监管措施公告显示，金石期货有限公司库尔勒营业部被采取出具警示函监管措施。

经查，该营业部存在以下违规行为：对居间业务合规管控不足，异常交易监测核查不到位，对个别居间人名下客户之间IP地址、MAC信息一致的情形回访工作不充分，未有效排查风险。

上述行为反映出该营业部未能有效执行风险管理、内部控制制度，违反《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，新疆证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

新疆证监局强调，该营业部应在收到本决定书之日起30日内完成整改，并向新疆证监局提交书面整改报告。

事实上，金石期货此前也曾遭遇监管关注。

2025年8月29日，新疆证监局发布关于对金石期货有限公司采取责令改正监督管理措施的决定。经查，金石期货有限公司存在一名高级管理人员未按规定进行任职备案的情形，根据相关规定，新疆证监局决定对金石期货有限公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

官网显示，金石期货有限公司成立于1995年3月，是经中国证监会批准、国家工商行政管理局注册登记的国内早期成立的期货公司之一，注册资本2.4亿元，是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所、中国金融期货交易所、上海国际能源交易中心、中国期货业协会、中国证券业协会的会员单位，是新疆证券期货业协会的副会长单位，兵团地方金融组织协会会员单位。

来源：读创财经

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